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一天连收3张罚单 这家期货公司董事长领警示函、两董事被约谈 近

发布日期: 2019-08-07浏览次数:

  指日,广东证监局对长城期货及联系负担人开出三张罚单。因为长城期货未根据规则时限向广东证监局报送2018年年度告诉,被采用责令修正的行政羁系手腕。

  根据央浼,期货公司该当正在每个司帐年度已毕后3个月内,将年度告诉报送至证监会司帐部和期货部;期货公公法定代表人、首席危机官、董事、董事长等应对告诉签定确认见解。

  举动公司董事长的李欣领到了警示函;两位董事张铁伟、徐凯英,均未对长城期货2018年年度告诉签定确认见解,被采用羁系叙话手腕。

  可供盘查的财报数据显示,长城期货近年来险些年年耗损。2018年8月, “集成期货股份有限公司”名称蜕变为“长城期货股份有限公司”,正式投身券商系门下。

  5月27日,广东证监局正在官网颁发布告称,长城期货未根据规则时限向广东证监局报送2018年年度告诉,遭随地罚。

  《期货公司监视解决法子》央浼:期货公司该当根据规则报送年度告诉、月度告诉等材料。期货公公法定代表人、筹划解决闭键担当人、首席危机官、财政担当人该当对年度告诉和月度告诉签定确认见解;监事会或监事应对年度告诉举行审核并提出版面审核见解;期货公司董事该当对年度告诉签定确认见解。

  《期货公司年度告诉实质与体式法则》央浼:期货公司该当正在每个司帐年度已毕后3个月内,将年度告诉、审计告诉和内部局限评判告诉全文以电子文档体式报送至证监会司帐部和期货部,并将上述告诉的正式书面文本于司帐年度已毕后3个月内报送中国证监会司帐部。

  然而,长城期货却未根据规则时限报送年度告诉,违反联系规则,被证监局采用责令修正的行政羁系手腕。

  值得留神的是,广东证监局察觉,长城期货涉及2018年年报事宜的董事会聚会召开年华晚于准则规则的年报报送年华,联系董事会聚会未指定专人担当年度告诉的编造和报送任务。李欣举动公司董事长,未根据长城期货《公司章程》规则推行董事会聚合和主办职责,召到广东证监局的科罚,最终被采用出具警示函科罚手腕。

  另表,两位董事张铁伟、徐凯英,均未对长城期货2018年年度告诉签定确认见解,双双被采用羁系叙话手腕。

  广东证监局央浼,张铁伟、徐凯英于2019年6月5日14:30,领导有用身份证件到广东证监局承受羁系叙话。

  公然材料显示,长城期货创设于1996年,原名为集成期货。可供盘查的财报数据显示,长城期货近年来险些年年耗损。

  中国期货业协会网站显示,2016年度,长城期货耗损290.79万元,正在149家期货公司中排名134位,该年度共有时期期货、京都期货、中天期货等20家期货公司耗损。2015年度,长城期货耗损120.93万元;2014年度耗损234万元。

  期货公司比年耗损背后,与股东的布景有很大的干系。2018年前,集成期货的大股东为佛山墟市成金融集团有限公司。

  2018年8月, “集成期货股份有限公司”名称蜕变为“长城期货股份有限公司”,注册血本从国民币6600万元蜕变为国民币14666.67万元。

  官网显示,长城期货大股东变身为长城国瑞证券有限公司,持股55%,即集成期货正式投身于券商系旗下。

  佛山墟市成金融集团有限公司持股26.34%、广东嘉友电器有限公司持股12.6%、佛山市瑞奇商业有限公司持股6.06%。

  不明晰集成期货更名后,事迹是否有转化。可是,目前已是5月底,长城期货仍未报送2018年年度告诉,而且举动董事的张铁伟、徐凯英,均未对长城期货2018年年度告诉签定确认见解。

  天眼查数据显示,张铁伟是佛山墟市成金融集团的大股东,徐凯英是二股东;他们同时也是广东嘉友电器有限公司的股东。